如何认定过失渎职犯罪的因果关系

　　司法实践中采用的“中断”理论难以有效控制渎职犯罪，应引入监督过失理论

　　所谓过失渎职犯罪，是指国家机关工作人员在履行职责过程中，出于主观上的过失，未能履行或未能正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。这类犯罪有一个共同点，即以负有公共职责的特定主体疏于履行职责为前提，但是，是否疏于履行职责又涉及到对危害结果的分析，换句话说，疏于履责与危害结果之间是否具有刑法上的因果关系，理论上争议很大，实践中认识也不一致，导致对此类案件的处理有着不同的结论。

　　对于过失渎职犯罪中因果关系的认定，理论上有各种不同的主张，司法实践中多采用“中断”理论来加以判断。所谓中断理论，即在刑法因果关系发展过程中，由于某种因素的介入导致原来因果联系的方向发生不同程度的变化，致使因果关系中断。这种中断必须符合一定的条件：一是介入因素是异常的；二是介入因素对最后危害结果起直接作用。现以某地法院的一个判例来说明这一理论。某市锅炉压力容器所检验员王某在负责检验验收某个体浴室常压燃煤热水锅炉时，接受对方吃请，不正确履行职责，在被检验锅炉出厂资料技术参数完全不符合要求的情况下，仍在检验报告中作出虚假记录，致使该锅炉取得市质量技术监督局颁发的《锅炉使用登记证》并投入运行。之后，该锅炉业主擅自将常压热水锅炉改为承压锅炉使用，最终发生爆炸，造成7死7伤的重大伤亡事故。当地法院依中断理论认定，检验员王某虽然工作上有失误，不认真履行职责，但因常压热水锅炉在通常情况下不会发生爆炸，且最终所造成的重大伤亡的结果是由于业主擅自改造的行为决定的，故属于异常介入，因而王某的行为与危害结果之间的因果关系中断，王某不承担刑事责任。

　　但是，引入中断理论来对过失渎职犯罪的因果关系加以判断是不合适的。中断理论的提出是由于在因果关系理论方面主张条件说的学者企图制约不适当地扩大因果关系范围的结果。在过失渎职犯罪中，绝大多数的个罪比如玩忽职守罪、环境监管失职罪、失职致使在押人员脱逃罪等罪名中，介入的因素都是导致最终结果的直接原因，而且在通常情况下都是不会发生的。比如上例中，若王某能认真履行职责，就不会使该台不符规格的锅炉投入运营，进而也不会发生业主的擅自改造，当然也不可能出现最终的死亡结果了。因此，从因果关系的发展进程上看，中断理论在判断过失渎职犯罪中具有无法正确认识刑法因果关系的性质。

　　笔者建议，为加强对过失渎职犯罪的打击力度，应该引入监督过失理论来认定此种因果关系。

　　所谓监督过失，是专门针对上层管理者疏于管理而发展起来的一种理论，其实质是严格追究管理者的过失责任。

　　监督过失可适用于两种情况：一是未能使从业人员充分注意的直接上级，可因“懈怠监督责任”而适用监督过失追究过失责任；二是基于事故对社会安全体系的影响，对企业的高级领导可追究“组织、营运制度”上的监督过失责任。据此，监督者的职责可分为两个方